Юристу

Росфинмониторинг информирует о наиболее распространенных нарушениях законодательства о ПОД/ФТ, допускаемых поднадзорными организациями и индивидуальными предпринимателями

30 декабря

Информационное сообщение Росфинмониторинга от 23.12.2016

«О типовых нарушениях обязательных требований законодательства в сфере о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, выявляемых Росфинмониторингом при проведении контрольных мероприятий»

Росфинмониторинг информирует о наиболее распространенных нарушениях законодательства о ПОД/ФТ, допускаемых поднадзорными организациями и индивидуальными предпринимателями.

К таким нарушениям относятся следующие:

- непредставление сведений о результатах проверки наличия среди своих клиентов организаций и физических лиц, в отношении которых применены или должны применяться меры по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества (в связи с чем Росфинмониторинг напоминает о наличии обязанности направления отчета по форме ФЭС 3-ФМ один раз в 3 месяца независимо от того, выявлены ли среди клиентов организации лица, в отношении которых должны осуществляться меры по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества; а также о необходимости направления всех отчетов по указанной форме за период с 30.06.2013 для организаций и с 31.07.2013 для индивидуальных предпринимателей, в отношении которых указанная обязанность не была исполнена ранее);

- наличие отверженных и неисправленных сообщений, подлежащих контролю (в частности, необходимо направить в адрес Росфинмониторинга запрос на удаление отвергнутых сообщений по форме 4-СПД при наличии принятых аналогичных сообщений, отправленных по форме ФЭС 1-ФМ);

- неиспользование Личного кабинета для скачивания/просмотра действующего Перечня организаций и физических лиц, в отношении которых имеются сведения об их причастности к экстремистской деятельности (Росфинмониторинг напоминает о необходимости организовать регулярную работу по использованию указанного перечня в целях выявления таких лиц при идентификации клиентов);

- нарушение требований по обучению кадров в целях ПОД/ФТ, в части прохождения специальным должностным лицом обучения в форме целевого инструктажа (в соответствии с приказом Росфинмониторинга от 03.08.2010 N 203 обучение в форме целевого инструктажа лицо, планирующее осуществлять функции специального должностного лица, проходит инструктаж однократно до начала осуществления таких функций);

- несоответствие правил внутреннего контроля, разрабатываемых организациями, требованиям законодательства о ПОД/ФТ (в случае внесения в Федеральный закон «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» и иные нормативные акты в сфере ПОД/ФТ изменений, организациям и индивидуальным предпринимателям рекомендуется в течение 30 календарных дней с даты вступления в силу указанных изменений либо вступления в силу нового нормативного правового акта внести в свои правила внутреннего контроля соответствующие изменения). 

Обзор подготовлен специалистами компании «Консультант Плюс» и предоставлен компанией «КонсультантПлюс Свердловская область» — информационным центром Сети КонсультантПлюс в г. Екатеринбурге и Свердловской области

Вернуться к списку новостей Вернуться к списку новостей


Центр консультирования

(343) 375-78-78

Почта: ck@consultant-so.ru

Горячая линия

(343) 355-56-76, 317-85-55

Почта: hotline@consultant-so.ru

 

Личный кабинет