Банковское дело

Банк России уточнил порядок упрощенной идентификации клиента – физического лица при приобретении паев паевых инвестиционных фондов

10 мая

Банковское дело

Информационное письмо Банка России от 29.04.2016 N ИН-06-54/28

«О проведении упрощенной идентификации клиента – физического лица при приобретении паев паевых инвестиционных фондов»

Банк России уточнил порядок упрощенной идентификации клиента – физического лица при приобретении паев паевых инвестиционных фондов.

Сообщается, в частности, что согласно положениям Федерального закона от 07.08.2001 N 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» (далее – Закон о противодействии) упрощенная идентификация клиента – физического лица может быть проведена при приобретении инвестиционных паев паевых инвестиционных фондов при условии, что все расчеты осуществляются исключительно в безналичной форме по счетам, открытым в российской кредитной организации, а также с учетом соблюдения иных требований Закона о противодействии.

Исходя из положений Федерального закона от 29 ноября 2001 года N 156-ФЗ «Об инвестиционных фондах», процесс приобретения инвестиционных паев включает в себя процедуру внесения записи по лицевому счету в реестре владельцев инвестиционных паев, а также предоставление регистратору необходимых документов для открытия лицевого счета в реестре владельцев инвестиционных паев.

В связи с изложенным, при внесении записи по лицевому счету в реестре владельцев инвестиционных паев, регистратор вправе осуществлять упрощенную идентификацию клиента – физического лица (в случае, если оплата инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда осуществлена денежными средствами) в соответствии с положениями Закона о противодействии. 

Обзор подготовлен специалистами компании «Консультант Плюс» и предоставлен компанией «КонсультантПлюс Свердловская область» — информационным центром Сети КонсультантПлюс в г. Екатеринбурге и Свердловской области

Вернуться к списку новостей