Банковское дело
Базовые стандарты защиты прав и интересов физических и юридических лиц – получателей финансовых услуг должны содержать порядок, правила и процедуру проведения тестирования физического лица, не являющегося квалифицированным инвестором
09 августа
Указание Банка России от 25.06.2021 N 5827-У
«О внесении изменений в пункт 1 Указания Банка России от 26 октября 2017 года N 4585-У»
Зарегистрировано в Минюсте России 29.07.2021 N 64461.
Также в стандарты должны быть включены, в том числе:
перечни вопросов тестирования, в том числе порядок формирования указанных перечней в зависимости от сделок и (или) договоров, в отношении которых проводится тестирование, требования к порядку формирования перечней дополнительных вопросов тестирования;
порядок определения положительного или отрицательного результата тестирования;
порядок хранения сведений о результатах тестирования;
положения о содержании и порядке предоставления информации о налоговой ставке и порядке уплаты налогов в отношении доходов по не включенным в котировальные списки биржи иностранным ценным бумагам, относящимся в соответствии с личным законом лица, обязанного по ним, к ценным бумагам схем коллективного инвестирования, допущенным к организованным торгам при наличии договора организатора торговли с лицом, обязанным по ним, в случае исполнения поручения клиента – физического лица, не являющегося квалифицированным инвестором, на совершение сделок по приобретению указанных ценных бумаг без проведения брокером тестирования;
положения о содержании уведомления о рисках, связанных с совершением указанных в поручении клиента – физического лица сделок, предоставляемого брокером клиенту – физическому лицу в случае отрицательного результата тестирования, проведенного брокером после получения указанного поручения;
форму и порядок предоставления клиенту – физическому лицу уведомления о рискованном поручении;
порядок и форму информирования физического лица в случае признания его квалифицированным инвестором о последствиях указанного признания.
Кроме того, базовый стандарт защиты прав и интересов физических и юридических лиц – получателей финансовых услуг, оказываемых членами саморегулируемых организаций в сфере финансового рынка, объединяющих управляющих, также должен содержать:
порядок и форму информирования физического лица в случае признания его квалифицированным инвестором о последствиях указанного признания;
объем и порядок информирования физического лица, признанного квалифицированным инвестором, о последствиях использования им права подать заявление об исключении его из реестра лиц, признанных квалифицированными инвесторами.
Настоящее Указание вступает в силу по истечении 10 дней после дня его официального опубликования.
Обзор подготовлен специалистами компании «Консультант Плюс» и предоставлен компанией «КонсультантПлюс Свердловская область» — информационным центром Сети КонсультантПлюс в г. Екатеринбурге и Свердловской области
Вернуться к списку новостейЦентр консультирования
(343) 375-78-78
Почта: ck@consultant-so.ru
Горячая линия
(343) 355-56-76, 317-85-55
Почта: hotline@consultant-so.ru